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Subcapítulo I - Prácticas Fraudulentas y Otras Prácticas Prohibidas
§ 851. Compras y ventas - (1) Emplee cualquier treta, ardid o artificio con el propósito...
§ 852. Actividades consultivas - (a) Será ilegal que cualquier persona que reciba remuneración de...
§ 853. Manipulación del mercado - (a) Con el propósito de crear una apariencia falsa o...
Subcapítulo II - Inscripción de Corredores-Traficantes, Agentes y Asesores de Inversiones
§ 861. Requisitos de inscripción y notificación - (a) Será ilegal que cualquier persona haga negocios como corredor-traficante...
§ 862. Procedimientos de inscripción o notificación - (a) Un corredor-traficante, agente, asesor de inversiones o representante de...
§ 863. Disposiciones para después - (a) Todo corredor-traficante y asesor de inversiones que esté inscrito...
§ 864. Denegación, revocación, suspensión, cancelación y retiro - (a) El Comisionado podrá, mediante orden al efecto, denegar, suspender...
Subcapítulo III - Inscripción de Valores
§ 871. Requisito - (1) Dicho valor haya sido inscrito bajo las disposiciones de...
§ 872. Mediante notificación - (a) Se podrán inscribir los siguientes valores mediante notificación, sean...
§ 873. Mediante coordinación - (a) Cualquier valor para el cual se hubiere radicado una...
§ 874. Mediante cualificación - (a) Podrá inscribirse cualquier valor mediante cualificación. (b) Una declaración...
§ 875. Disposiciones aplicables en general - (a) Una declaración de inscripción podrá radicarse por el emisor,...
§ 876. Denegación, suspensión y revocación - (a) El Comisionado podrá emitir una orden de suspensión denegándole...
§ 877. Valores bajo cubierta federal - (a) A tenor con lo dispuesto por la sec. 18(b)(2)...
Subcapítulo IV - Disposiciones Generales
§ 881. Definiciones - (a) Comisionado.— Significará el Comisionado de Instituciones Financieras, según definido...
§ 882. Exenciones - (a) Se eximen los siguientes valores de la aplicación de...
§ 883. Archivos de literatura de ventas y anuncios - El Comisionado podrá, mediante reglamento u orden al efecto, requerir...
§ 884. Archivos engañosos - Será ilegal para cualquier persona hacer, o inducir a que...
§ 885. Representaciones ilegales concernientes a inscripciones o exenciones - (a) (1) Ni el hecho que una solicitud de inscripción...
§ 886. Administración del capítulo - (a) Este capítulo será administrado por el Comisionado de Instituciones...
§ 887. Investigaciones y citaciones - (a) El Comisionado a su discreción: (1) Podrá hacer aquellas...
§ 888. Injunctions - (a) Cuando el Comisionado juzgare que cualquier persona se ha...
§ 889. Penalidades - (a) Cualquier persona que voluntariamente viole cualquier disposición de este...
§ 890. Responsabilidad civil - (a) Cualquier persona que: (1) Ofrezca o venda un valor...
§ 891. Revisión judicial de órdenes - Cualquier persona perjudicada por una orden final del Comisionado podrá...
§ 892. Reglamentos, formularios, órdenes y vistas - (a) El Comisionado podrá dictar, enmendar y rescindir de tiempo...
§ 893. Archivos y opiniones administrativas - (a) Un documento se considerará radicado cuando el mismo haya...
§ 894. Alcance del capítulo y emplazamiento - (a) Las secs. 851, 861(a), 871, 885 y 890 de...
§ 895. Objeto del capítulo - Este capítulo será interpretado de manera que se cumpla su...
§ 896. Cooperación con otras agencias - Con el fin de estimular la interpretación y administración uniforme...
§ 897. Fondo especial - (a) Se crea un fondo especial que se conocerá como...
§ 898. Adopción de normas del North American Securities Administrators Association, Inc. - El Comisionado podrá adoptar mediante reglamentación u orden al efecto,...