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§ 691. Definiciones - (a) Asesor de inversiones de una compañía de inversiones.— Significa:...
§ 691a. Tipos de compañías de inversión - (a) Por su tipo de inversión.— Las compañías de inversión...
§ 691b. Requisitos de inscripción - (a) Ofrecer en venta, vender o entregar después de su...
§ 691c. Proceso de inscripción - (a) Una expresión de la política del solicitante en relación...
§ 691d. Inelegibilidad de algunas personas - (a) Cualquier persona que dentro del periodo de 10 años...
§ 691e. Sanciones contra personas inelegibles - (a) Si el acto u omisión involucró fraude, engaño dolo,...
§ 691f. Relevo para personas inelegibles - Cualquier persona que sea inelegible por razón de las secs....
§ 691g. Órdenes - El Comisionado también podrá ordenar la devolución de dinero, incluyendo...
§ 691h. Requisitos para compañías inscritas de inversión - (a) Emplear como corredor habitual a cualquier director, oficial o...
§ 691h-1. Código de Ética - El Comisionado podrá establecer mediante reglamento un Código de Ética...
§ 691h-2. Compras en margen - A partir de la vigencia de este capítulo, se prohíbe...
§ 691i. Ofertas a inversionistas - Será ilegal que cualquier compañía inscrita de fin abierto o...
§ 691j. Autorización de cambios - (a) Cambiar sus subclasificaciones dentro de la sec. 691a de...
§ 691k. Requisitos de capital - (a) Tenga un capital neto de al menos cien mil...
§ 691l. Asesores de inversión - (a) Detalle con precisión la compensación que se le pagará...
§ 691m. Suscriptores principales - (a) Continúe en efecto por un periodo menor o igual...
§ 691n. Directores - Ninguna persona será director de una compañía inscrita de inversión...
§ 691o. Tipos de inversión - (a) Fondos mutuos están autorizados a invertir de las siguientes...
§ 691p. Distribuciones de dividendos - (a) Los ingresos netos acumulados y no distribuidos de la...
§ 691q. Otras distribuciones - Será ilegal que cualquier compañía inscrita de inversión distribuya ganancias...
§ 691r. Acciones prohibidas - (a) Que cualquier persona solicite o permita que se use...
§ 691s. Préstamos - (a) Las políticas de inversión de dicha compañía inscrita, según...
§ 691t. Limitación en las distribuciones - Ninguna compañía de inversión clasificada como un fondo mutuo podrá...
§ 691u. Compañías de inversión de fin cerrado - (a) Sea en relación con un ofrecimiento a los tenedores...
§ 691v. Inversión de fin cerrado - (1) Sea en una bolsa de valores u otro mercado...
§ 691w. Planes de reorganización - Cualquier persona que solicite o permita que se use su...
§ 691x. Informes anuales al Comisionado - Cada compañía inscrita de inversión deberá someter al Comisionado informes...
§ 691y. Informes anuales a los accionistas - (a) Una hoja de balance general acompañada de una expresión...
§ 692. Informes financieros - (a) Dicho contador haya sido seleccionado en una reunión de...
§ 692a. Trabajo del auditor - El Comisionado podrá, mediante reglamento u orden, en el interés...
§ 692b. Reclamaciones legales - (a) Todas las alegaciones, sentencias o resoluciones del pleito. (b)...
§ 692c. Falsificación - Será ilegal que cualquier persona, excepto en lo que sea...
§ 692d. Representación ilegal - (a) Ha sido garantizado, auspiciado, recomendado o aprobado por el...
§ 692e. Nombres y títulos - Será ilegal que cualquier compañía inscrita de inversión adopte como...
§ 692f. Facultad de instar acción - El Comisionado está autorizado a llevar una acción en cualquier...
§ 692g. Reglamentos y determinaciones - El Comisionado tendrá la autoridad de emitir determinaciones administrativas, emitir,...
§ 692h. Multas - (a) Si se imputara una violación según definida en esta...
§ 692j. Informes a la Legislatura - El Comisionado someterá un informe anual a la Asamblea Legislativa...
§ 692k. Nulidad - Cualquier condición, estipulación o cláusula en un contrato que intente...
§ 692l. Influencias indebidas - Será ilegal que cualquier persona, directa o indirectamente, cause que...
§ 692m. Delitos - Cualquier persona que intencionalmente viole cualquier disposición de este capítulo,...
§ 692n. Exención de patente - Se exime del pago de la patente municipal impuesta al...
§ 692o. Relevos - El Comisionado, mediante reglamento o determinación administrativa podrá, condicional o...