2020 Laws of Puerto Rico
Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013
§ 691e. Sanciones contra personas inelegibles

(a) Si el acto u omisión involucró fraude, engaño dolo, manipulación, o menosprecio deliberado o temerario de los requisitos regulatorios.
(b) El daño directo o indirecto a terceros.
(c) El grado de enriquecimiento injusto, tomando en cuenta cualquier compensación a personas afectadas por la conducta.
(d) La existencia de reincidencia en ésta o cualquier jurisdicción.
(e) La necesidad de hacer que esta persona y otras no incidan en esta conducta.
(f) La capacidad de pago de la persona natural o jurídica objeto de la investigación.
(g) Cualquier otro asunto que la justicia pueda requerir.
(h) Se entenderá como causa para emitir una orden de prohibición de servir, para dar una multa o para imponer ambas:
(1) Intencionalmente hacer o causar que se haga, en cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado bajo este capítulo, cualquier expresión que al tiempo y en las circunstancias en las que se hizo, era falsa o tendía a crear una impresión falsa en relación a cualquier hecho material.
(2) Intencionalmente hacer o causar que se omita un hecho material de cualquier solicitud de inscripción, solicitud o informe al Comisionado.

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